湖南省區域性股權市場專精特新專板分層申報條件標準、材料要求歸集

??湖南省各地區域性股權市場專精特新專板分層申報條件標準、材料要求歸集整理如下，附上湖南省區域性股權市場專精特新專板業務管理規則，長沙、邵陽、岳陽、常德、益陽、婁底、懷化、郴州、張家界、株洲、湘潭、衡陽、永州、湘西土家族苗族自治州需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答指導！

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??湖南省區域性股權市場專精特新專板分層管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為進一步完善湖南股權交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板培育、孵化功能，根據中國證監會、工信部聯合印發的《關于高質量建設區域性股權市場“專精特新”專板的指導意見》（證監辦函〔2022〕840號）、《湖南省區域性股權市場專精特新專板業務管理規則》等規定，制定本辦法。

??第二條 湖南股交所對“專精特新”專板掛牌公司（以下簡稱“掛牌公司”或“專板企業”）實施分層管理，設孵化層、規范層、培育層，為各層企業提供與其特點和需求相適應的服務。

??第三條 湖南股交所對分層申報材料進行完備性審核，不表明對掛牌公司申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌公司的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。

??第四條 湖南股交所根據掛牌公司提交的掛牌材料對企業進行初始分層，掛牌后企業可根據自身發展情況，在滿足對應層級要求的前提下，提出調層申請。

??第二章 “專精特新”專板企業掛牌分層標準

??第五條對申請進入培育層的企業，應當滿足以下條件之一：

??（一）專精特新“小巨人”企業；

??（二）擬上市后備企業；

??（三）主營業務明確，具有持續經營能力，營業收入、凈利潤等財務指標達到滬深北交易所或全國股轉系統創新層相應指標50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規劃的企業。

??鼓勵已進入上市輔導期的企業和擬申請IPO的全國股轉系統摘牌企業進入培育層。

??第六條 對申請進入規范層的企業，應當滿足以下條件之一：

??（一）專精特新中小企業；

??（二）獲得過B輪以上私募股權融資的專板企業。

??第七條 尚未達到規范層或培育層標準的專板企業進入孵化層。

??第三章 各層級掛牌公司調整程序

??第八條 專板企業申報入板時，自主提出進層申請，湖南股交所根據企業申報材料進行初審，將符合分層要求的企業提交至專審會審核確認初始分層。

??第九條 湖南股交所采取動態分層管理，對專板企業實行統一調層和單獨調層，統一調層每年一次。

??鼓勵專板企業結合自身發展現狀，對照層級要求，在湖南股交所統一調層安排時申請調層。企業也可根據自身需求，向湖南股交所提出單獨調層申請。

??第十條 專板企業掛牌期間的調層申請，由企業向湖南股交所提出。企業申請調層需提交以下資料：

??（一）調層申請表；

??（二）申請層級的證明材料。

??第十一條 掛牌公司申請進入相應層級，提交申請材料后由湖南股交所企業服務部進行初審，內核風控部進行復核，經營層進行審議，審議后湖南股交所在官方網站公示，公示后3個工作日內無異議，湖南股交所作出調層決定并公告。

??第十二條 專板企業掛牌期間，湖南股交所可根據企業實際情況進行調層。專板企業對調層決定存在異議的，可以自決定公告之日起3個工作日內申請復核。復核期間，湖南股交所作出的調層決定暫停執行。

??第四章 自律管理

??第十三條 掛牌公司應對所提交材料的真實性、準確性、完整性、合法性、有效性承擔完全責任；投資者等信息使用者，應對掛牌公司披露的信息進行審慎判斷，自擔風險。

??第十四條 掛牌公司有嚴格遵守《公司法》《證券法》及湖南股交所相關業務規則的義務。

??第五章 附 則

??第十五條 已在湖南股交所專精特新專板掛牌的企業，適用本辦法。

??第十六條 本辦法由湖南股交所負責解釋，報中共湖南省委金融委員會辦公室、中國證監會湖南監管局備案后實施。

湖南省區域性股權市場專精特新專板業務管理規則

??2024年6月修訂

??目 錄

??第一章總則..................................... 2

??第二章掛牌申請與審核流程........................ 2

??第三章信息披露....................................6

??第四章相關服務...................................7

??第五章管理..................................... 7

??第六章附則..................................... 8

??第一章總則

??第一條為規范企業在湖南股權交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板進行掛牌、股權報價、股權轉讓等業務行為，根據《區域性股權市場監督管理試行辦法》、《中國證監會辦公廳工業和信息化部辦公廳關于高質量建設區域性股權市場“專精特新”專板的指導意見》、《湖南股權交易所非上市公司股權掛牌交易管理辦法》等規定，制定本規則。

??第二條“專精特新”專板是為具有“專業化、精細化、特色化、新穎化”特征的專精特新企業提供專門服務，可享受專項政策的實體板塊。

??第三條“專精特新”專板實施動態分層管理體系，內設孵化層、規范層、培育層。企業可根據自身發展階段、創新屬性、經營情況、發展前景等情況，在滿足對應層級要求的前提下，提出進層申請。湖南股交所對入板后的企業實行動態分層管理，企業可根據實際情況申請調層。

??第四條湖南股交所對掛牌申報材料和信息披露內容進行完備性審核，不表明對掛牌申請人申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌申請人的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。

??第五條掛牌公司、投資者及其他市場參與者等應遵循自愿、誠實信用原則，遵守本規則及湖南股交所其他有關業務規則的規定。

??第二章掛牌申請與審核流程

??第六條“專精特新”專板準入采取“掛牌條件+分層要求”方式。“掛牌條件”是指申請入板企業須滿足的基本條件，“分層要求”是指企業在滿足基礎要求的前提下，申請進入對應層級還需滿足的特定條件。

??第七條企業申請在湖南股交所“專精特新”專板掛牌，應當同時符合以下掛牌條件：

??（一）主體要件。符合以下條件之一：

??1、省級以上工業和信息化主管部門評價或認定的專精特新中小企業、專精特新“小巨人”企業；

??2、其他符合專精特新發展要求或具有相應潛力的企業。

??（二）企業性質。股份有限公司或有限責任公司。

??（三）業績條件。符合以下4個條件之一：

??1、最近兩年凈利潤合計不低于1000萬元；

??2、最近一年營業收入超過4000萬元且最近一年研發投入占營業收入的比例不低于3%；

??3、最近一年營業收入超過4000萬元且最近兩年營收增速不低于15%；

??4、獲得股權融資1000萬元以上或估值超過1億元。

??（四）其他。在滿足上述條件的前提下，具有上市意愿且與中介機構簽訂上市輔導服務協議的企業優先入板。

??第八條湖南股交所在專精特新專板建立“孵化層、規范層、培育層”的分層管理體系。在企業申請入板時按對應層級要求，自主提出進層申請，湖南股交所對企業進行初始分層。

??（一）培育層。對申請進入培育層的企業，應當滿足以下條件之一：

??1、專精特新“小巨人”企業；

??2、擬上市后備企業；

??3、主營業務明確，具有持續經營能力，營業收入、凈利潤等財務指標達到滬深北交易所或全國股轉系統創新層相應指標50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規劃的企業。

??鼓勵已進入上市輔導期的企業和擬申請IPO的全國股轉系統摘牌企業進入培育層。

??（二）規范層。對申請進入規范層的企業，應當滿足以下條件之一：

??1、專精特新中小企業；

??2、獲得過B輪以上私募股權融資的專板企業。

??（三）孵化層。尚未達到規范層或培育層標準的企業，則申請進入孵化層。

??第九條存在以下情形之一的公司，湖南股交所不接受其掛牌申請:

??（一）因參與民間借貸導致持續經營受到重大不利影響或存在涉嫌非法集資等違法行為；

??（二）因直接或間接發行、轉讓股份導致有限公司實際股東人數超過50人、股份公司超過200人的（法律、行政法規另有規定的除外）；

??（三）公司或公司的實際控制人被國家機關列為失信人的；

??（四）公司有其他重大違法違規行為的。

??第十條公司申請在“專精特新”專板掛牌，可以委托在湖南股交所注冊的證券公司等會員機構進行推薦，也可自主推薦。會員機構的資質要求、注冊條件等方面參照《湖南股權交易所會員管理辦法》執行。

??第十一條公司申請在“專精特新”專板掛牌需提交以下資料：

??（一）企業基本信息情況表；

??（二）公司股東（大）會或董事會同意在湖南股交所“專精特新”專板掛牌的決議文件；

??（三）材料真實性承諾函；

??（四）掛牌申請報告；

??（五）相關機構出具的盡調報告或最近一個會計年度審計報告；

??（六）“專精特新”資質申報或認定證明材料；

??（七）公司最新的營業執照、公司章程、征信報告；

??（八）公司最近兩年內無重大違法證明等文件；

??（九）投資協議（如有）；

??（十）其他證明材料，如上市中介服務機構簽約合同（如有）。

??相關機構包括投資該企業的私募基金管理人，為企業提供貸款或服務的銀行、證券公司、會計師事務所、律師事務所等機構。

??第十二條湖南股交所收到“專精特新”專板擬掛牌公司的掛牌申報材料后，組織進行完備性審核，審核程序包括企業服務部進行初審、內核風控部進行預審、專家審核委員會進行專審。

??第十三條湖南股交所通過集中召開專家審核委員會（以下簡稱“專審會”）的形式對擬掛牌公司的申報材料進行審核，以投票的方式對擬掛牌公司的掛牌申請進行表決，提出審核意見。

??第十四條審核委員會委員表決采取記名投票方式。表決票設同意票、附條件同意和反對票，審核委員會委員不得棄權。

??每場專審會由五名委員組成，表決投票時，同意票數過半數為通過；同意及附條件同意票數過半數為附條件通過，待擬掛牌公司在解決審核委員會提出的相關問題并征得湖南股交所會后審查同意才能視為通過；其余均為未通過。

??第十五條“專精特新”專板掛牌的公司應當將其全部股份（或股權）托管在湖南省股權登記管理中心。

??第十六條湖南股交所向通過審核的擬掛牌公司出具《掛牌通知書》，并報湖南省地方金融管理局和中國證監會湖南監管局備案。

??第三章信息披露

??第十七條掛牌公司在收到“專精特新”專板掛牌通知書后，應對公司如下信息進行首次披露：

??（一）公司基本信息(含公司簡介、主營業務等）；

??（二）湖南股交所要求進行披露的其他文件。

??鼓勵掛牌公司披露更多相關信息，如：研發團隊情況、財務數據、核心技術等，并及時更新。

??第十八條掛牌公司掛牌期間的信息披露，實行差異化披露制度。根據“非必要不披露”原則，掛牌公司可自主選擇信息披露內容及范圍；有股權和債權融資的掛牌公司，根據外部投資人要求和監管要求定向披露信息。

??第十九條掛牌公司在發生可能對股權轉讓價格產生較大影響的重要事項，如發生注冊資本、股權變更等重大事項時，需及時進行信息披露。

??第二十條掛牌公司及相關信息披露義務人依法披露的信息，應當在湖南股交所指定的信息披露平臺公布。

??第四章相關服務

??第二十一條湖南股交所為“專精特新”專板掛牌公司提供股權登記托管、實時公布價格行情服務，規范必修班、董秘班、股權激勵訓練營、融資路演訓練營等資本市場專業培訓咨詢服務，線上線下的投融資對接服務，上市輔導與并購重組服務，轉板資源對接服務，產學研合作資源對接、營銷渠道對接、宣傳資源對接等系列服務。

??第五章管理

??第二十二條掛牌公司應對所發布信息的真實性、準確性、完整性、合法性、有效性承擔完全責任；投資者等信息使用者，應對掛牌公司披露的信息進行審慎判斷，自擔風險。

??第二十三條掛牌公司有嚴格遵守《公司法》、《證券法》及湖南股交所相關業務規則的義務。

??第二十四條掛牌公司動態分層管理依照《湖南省區域性股權市場專精特新專板分層管理辦法》相關要求執行。

??第二十五條掛牌公司掛牌期間，若不再滿足掛牌條件，或存在《湖南股交所停牌、復牌及摘牌管理細則》規定的相關情形，湖南股交所將根據《湖南股交所掛牌公司停牌、復牌及摘牌操作規程》對其進行停牌、復牌或摘牌等處理。

??第二十六條湖南股交所已掛牌公司在各板塊之間進行轉板，依照《湖南省區域性股權市場掛牌企業轉板管理辦法》相關要求執行。

??第六章附則

??第二十七條本規則由湖南股交所負責解釋。

??第二十八條本規則報湖南省地方金融管理局、中國證監會湖南監管局備案后實施。